2025年券商分类评价工作已由监管部门启动，目前各机构已完成自评底稿的报送工作。本次评价共覆盖107家券商，是根据2025年8月22日最新修订发布的《证券公司分类评价规定》及配套文件《证券公司风险管理能力评价指标与标准》进行的，自评底稿的报送内容和要求也相应调整。自评工作底稿内容主要分为加分项和扣分项两部分。加分项指标共17项，涵盖券商上一年度各主营业务收入排名、自营投资中权益类资产占比、代理销售权益类基金保有规模增量、净利润及净资产收益率排名等多个维度，券商上一年度文化建设实践评估结果、社会责任履行情况以及回购、分红情况等亦在加分项之列。扣分项则重点关注券商的资本充足水平、公司治理与合规管理、全面风险管理体系有效性等，券商员工及高管薪酬发放情况、全部集合资产管理产品出资的股票质押融出资金规模及违约规模等也在扣分项之列。与2024年相比，2025年自评工作底稿有多项变化。例如，取消了营业总收入的加分指标，同时提升对净资产收益率的加分力度，最高加分由1分提高至2分，同时扩大加分分位至前30名。经纪、投行、资管等主要业务收入加分由前20名提升到前30名。增设了自营投资权益类资产、基金投顾发展、权益类基金销售保有规模、权益类资管产品管理规模等专项指标。新增了文化建设实践评估结果加分项。公司治理、合规管理、风控部分逐一细化，如新增了对公司股东及其实际控制人依法行使股东权利、履行股东义务的相关规定，细化了从业人员违规处理、廉洁从业等方面的要求，在全面风险管理方面也新增了多个风险指标。此次评价作为《证券公司分类评价规定》修订发布后的“首评”，受到业界高度关注。监管会根据分类结果，在风险控制指标标准、风险资本准备计算比例、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面，对不同类别的券商实施差异化的监管政策，发挥其“奖优罚劣”和监管“指挥棒”的重要作用。
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